¿Cometió el clásico error de suponer que, debido a que su empresa es una empresa nueva, no ha ingresado al mercado global o nunca planea participar en operaciones internacionales, no está obligada a cumplir con los controles y sanciones de exportación de EE. UU.? Si es así, esto es para ti.
¿Qué es el control comercial?
Las leyes de exportación, los controles de inversión extranjera y las prohibiciones de sanciones se aplican a muchas empresas que hacen negocios solo en los Estados Unidos. Está dentro cada A las organizaciones estadounidenses, especialmente a las que trabajan en el campo de la tecnología, les interesa tener una comprensión básica del control comercial en los Estados Unidos. Ignorar estas reglas puede conducir a una variedad de problemas que pueden surgir en cualquier etapa del proceso de crecimiento de la empresa.
Los controles comerciales pueden incluir:
- Control sobre la transferencia de software, bienes, servicios y tecnología (incluso dentro de los Estados Unidos) con base en la clasificación de exportación
- Requisitos y prohibiciones de importación
- Sanciones económicas, prohibiciones y restricciones impuestas por la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de EE. UU.
- Y el Comité de Inversión Extranjera de los Estados Unidos (CFIUS) supervisa la inversión extranjera en los Estados Unidos.
Entonces, ¿cómo puede afectar el control comercial a su negocio? Aquí hay unos ejemplos.
1. Seguridad nacional
Los problemas de seguridad nacional pueden prohibir ciertas oportunidades de financiación o adquisición, interrumpiendo enormes oportunidades de última hora, incluso después de haber gastado mucho dinero en la preparación de una transacción. Si está considerando una ronda de financiación o espera recibirla, la clasificación de exportación de sus productos o los datos personales confidenciales que recopila pueden impedir que algunas personas, organizaciones o fondos extranjeros inviertan. Si su negocio se trata de lo que piensa el gobierno de los Estados Unidos «infraestructura crítica«, Puede haber restricciones adicionales.
2. Trabajadores extranjeros
El personal extranjero en su estado puede necesitar permiso del gobierno para tener acceso a su propio equipo, y si los contrató sin él, ha cometido una infracción valiosa. La transferencia de tecnología estadounidense a extranjeros en los Estados Unidos se considera una exportación si el extranjero no tiene el estatus de residente permanente oficial. Esto se aplica a muchos extranjeros que solo tienen visas de trabajo, y esto puede significar que está prohibido permitir que estas personas trabajen en su tecnología a menos que haya obtenido una licencia de exportación que le permita transferir tecnología a su país de origen.
3. Fiestas con restricciones
Cada entidad legal de los EE. UU. debe asegurarse de no hacer negocios con ninguna parte con discapacidades. Las listas prohibidas incluyen personas, organizaciones y organizaciones con las que el gobierno de los EE. UU. ha prohibido a los ciudadanos estadounidenses realizar transacciones, directa o indirectamente. Las partes restringidas incluyen individuos y organizaciones sancionados por política exterior y seguridad nacional, traficantes de drogas, organizaciones criminales transnacionales, organizaciones terroristas, evasores extranjeros, etc.
Los países extranjeros también publican listas de partes restringidas. Dependiendo de dónde opere su empresa, estas listas extranjeras también pueden aplicarse. La violación de estas prohibiciones puede dar lugar a multas y sanciones costosas, y si se hace a sabiendas, puede incluso dar lugar a penas de prisión.
4. Clasificaciones de exportación
Si un cliente le pide una clasificación de exportación de su producto (pero usted no la sabe), a veces puede llevar un mes o más averiguarlo y costarle un contrato a largo plazo. Muchos clientes entienden y se comprometen con las reglas comerciales de EE. UU. Esto puede deberse al hecho de que trabajan en industrias de alto riesgo, o puede que ya hayan sufrido las consecuencias de la violación. En cualquier caso, los clientes informados, especialmente aquellos que pueden usar su producto en el extranjero o exportarlo, le requerirán que les informe sobre la clasificación de exportación del producto.
Querrán comprender las restricciones y los requisitos reglamentarios que los acompañan y asegurarse de que estas restricciones estén en línea con su plan de negocios. Dependiendo de la complejidad del análisis de la clasificación de exportación de su producto, es posible que deba solicitar una clasificación al gobierno de los EE. UU., cuya preparación y procesamiento lleva tiempo. Estos retrasos en medio de la venta pueden costarle valiosos clientes.
5. Lugares autorizados
Si nPuede violar las sanciones de EE. UU., ya sea que lo supiera o lo apoyara activamente. En el caso de los países embargados, la mayoría de las actividades, incluidas las exportaciones directas e indirectas de bienes y servicios, están completamente prohibidas. Esto incluye brindar servicios en línea a cualquier persona en la región bajo embargo, como Irán, Siria, Cuba, Corea del Norte o la región de Crimea en Ucrania.
Por ejemplo, si un usuario en Cuba ingresa a su plataforma y utiliza sus servicios, usted es responsable de violar las leyes de sanciones de EE. UU. De manera similar, también puede ocurrir una violación no intencional de las sanciones si una parte restringida usa su producto o servicio en línea, incluso si usted no sabía que sucedió, por lo que es importante completar la revisión de la parte restringida.
6. Venta a personas extranjeras
¿Su estrategia es vender la empresa al mejor postor? Si vende su tecnología a una parte extranjera sin determinar primero si se aplican controles de exportación o si son motivo para presentar una solicitud CFIUS, es posible que tenga una infracción de exportación o CFIUS, y el gobierno de EE. UU. puede iniciar una transacción y obligar a la parte extranjera a retirarse. . . Es importante considerar de antemano si se pueden aplicar restricciones a la exportación o CFIUS a posibles compradores o inversores extranjeros para que no pierda el tiempo negociando con partes que no pueden cerrar el trato legalmente.
7. Importaciones confiscadas
Supongamos que está importando componentes o materiales de China y, de repente, descubre que los bienes han sido incautados en la aduana y solo pueden liberarse si contrata a un abogado para luchar contra el arresto. Esto puede ser una sorpresa, pero hay muchas razones por las que sus mercancías pueden ser incautadas en la frontera, como el incumplimiento de las normas de seguridad, la infracción de la propiedad intelectual de las marcas o diseños, la clasificación incorrecta de las importaciones, la falta de país de origen y más. Si esto sucede, probablemente no solo tendrá que contratar a un abogado costoso (esto solo aumentará sus pérdidas), sino también descubrirá que tiene responsabilidades adicionales o incluso multas.
A veces no es posible liberar estos bienes y son destruidos por la aduana. Este es dinero para el viento. Peor aún, a medida que las discusiones sobre política exterior de EE. UU. con países como China se vuelven cada vez más tensas, es posible que se impongan restricciones adicionales, como la prohibición del algodón de Xinjiang o las importaciones de empresas tecnológicas líderes como Huawei y Semiconductor Manufacturing International Corporation (SMIC). Por estas razones, es importante asegurarse de que todos sus patos estén en fila antes de que llegue su barco (literalmente).
Como operación estadounidense, no necesita saber todo sobre el control comercial de EE. UU. Pero para evitar trampas evidentes, debe comprender que estas reglas no solo afectan a quienes tienen un negocio regular en el extranjero. Consulte a un asesor de confianza con experiencia especial para ayudarlo a identificar problemas potenciales y prepararse para acciones y transacciones que pueden tener una conexión global, incluso si no es evidente de inmediato.
Sepa siempre con quién está haciendo negocios e identifique los riesgos y obligaciones involucrados. Finalmente, sea consciente de las obligaciones legales asociadas con el uso de su producto o tecnología. Por lo tanto, muchas empresas, tanto grandes como pequeñas, asumen que no existen reglas cuando se trata de la transferencia de bienes y tecnología, especialmente en Internet. Pero este no es el caso. Desde el punto de vista del gobierno de los Estados Unidos, Internet no es el Salvaje Oeste. Sería bueno que los empresarios estadounidenses conozcan las reglas del juego para que no se cierren antes de empezar a trabajar.